1 總則
1.1為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，規(guī)范客戶期貨交易行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則、期貨交易所違規(guī)處理辦法等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
1.2本辦法所稱違規(guī)交易行為是指本期貨公司客戶違反各期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。
1.3違規(guī)行為的處理遵循公平、公正、以事實(shí)為依據(jù)的原則。
2 違規(guī)交易行為分類
客戶違規(guī)交易行為包括但不限于以下情形：
2.1違反套期保值、套利規(guī)定
2.1.1在套期保值、套利申報(bào)過程中提供或者協(xié)助提供虛假材料，或者違反交易所套期保值、套利交易其他管理規(guī)定。
2.2違反持倉(cāng)管理制度
2.2.1利用分倉(cāng)等不正當(dāng)手段，規(guī)避交易所持倉(cāng)限制的；
2.2.2持倉(cāng)超限且被交易所強(qiáng)行平倉(cāng)的，但因價(jià)格漲跌停板限制或者其他市場(chǎng)原因未能及時(shí)平倉(cāng)的除外；
2.2.3 多次在交割月份合約或者臨近交割月份合約持倉(cāng)超限的；
2.2.4 違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定的其他行為。
2.3 違反交易限額制度
2.3.1利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易。
2.4 違反實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定
2.4.1具有實(shí)際控制關(guān)系，但是拒不如實(shí)報(bào)備的；
2.4.2無(wú)正當(dāng)理由拒不回復(fù)或者不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、調(diào)查，或者隱瞞事實(shí)真相、故意回避的；
2.4.3提供虛假材料申請(qǐng)解除實(shí)際控制關(guān)系的；
2.4.4違反交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定的其他行為。
2.5參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)時(shí)，違反交易所規(guī)定
2.6違反交易所交易編碼管理規(guī)定
2.6.1提供或者協(xié)助提供虛假開戶資料開戶的；
2.6.2盜取、騙取或者借用他人交易編碼，實(shí)施違規(guī)行為的；
2.6.3出借或者未妥善保管交易編碼，導(dǎo)致交易編碼被他人使用實(shí)施違規(guī)行為的；
2.6.4違反交易所交易編碼管理相關(guān)規(guī)定的其他行為。
2.7違反交易管理規(guī)定
2.7.1單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)，連續(xù)或者聯(lián)合買賣合約，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；
2.7.2單獨(dú)或者合謀，利用不正當(dāng)手段，規(guī)避交易所的持倉(cāng)限制，超限持倉(cāng)，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格，或者擾亂市場(chǎng)秩序的；
2.7.3按照事先約定或者安排的時(shí)間、價(jià)格或者方式進(jìn)行相互交易，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量、轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場(chǎng)秩序或者謀取不正當(dāng)利益的；
2.7.4不以成交為目的申報(bào)買賣合約，進(jìn)行與申報(bào)方向相反的交易或者以其他方式謀取相關(guān)利益，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量、誤導(dǎo)其他市場(chǎng)參與者、增加系統(tǒng)負(fù)荷或者擾亂市場(chǎng)秩序的；
2.7.5在自己實(shí)際控制的賬戶之間發(fā)生相互交易，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量、轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場(chǎng)秩序或者謀取不正當(dāng)利益的；
2.7.6期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的；
2.7.7以囤積現(xiàn)貨、虛占指定交割倉(cāng)庫(kù)庫(kù)容或者控制大量標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等方式，影響或者企圖影響期貨市場(chǎng)行情或者交割的；
2.7.8編造或者傳播虛假信息、誤導(dǎo)性信息或者不確定的重大信息，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取不正當(dāng)利益的；
2.7.9通過對(duì)合約或者合約標(biāo)的物作出公開評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議方向相反的期貨交易或者謀取不正當(dāng)利益的；
2.7.10采取程序化交易方式下達(dá)交易指令，影響交易所系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序的；
2.7.11以非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，擾亂市場(chǎng)秩序的；
2.7.12違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格、期貨交易量或者擾亂期貨市場(chǎng)秩序的其他行為。
2.8期貨市場(chǎng)參與者編造或者傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，損害交易所聲譽(yù)或者擾亂期貨市場(chǎng)秩序的。
2.9在實(shí)物交割環(huán)節(jié)違約或者采用其他不正當(dāng)手段，擾亂實(shí)物交割正常秩序。
3 違規(guī)行為責(zé)任部門
3.1公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為的合規(guī)管理職責(zé)，對(duì)客戶進(jìn)行投資者教育，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止客戶的違規(guī)行為，并自覺接受交易所的監(jiān)督管理，配合交易所的稽查工作。
3.2公司合規(guī)風(fēng)控部為客戶違規(guī)交易行為處理的主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)客戶的期貨業(yè)務(wù)行為進(jìn)行合規(guī)檢查、配合交易所的稽查，匯總相應(yīng)調(diào)查材料，主導(dǎo)客戶違規(guī)處理工作。
3.3 運(yùn)營(yíng)中心、總部各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)向客戶及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳達(dá)交易所的各項(xiàng)管理規(guī)定，進(jìn)行投資者教育宣傳，配合提供檢查資料，配合對(duì)客戶違規(guī)行為進(jìn)行制止、糾正、處理。
3.4在接受交易所檢查和調(diào)查過程中，公司員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。
4 違規(guī)行為的處理程序
4.1發(fā)現(xiàn)及認(rèn)定
4.1.1公司通過開戶、交易、風(fēng)控、反洗錢、客戶服務(wù)等日常業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)客戶疑似違規(guī)行為，報(bào)告公司合規(guī)風(fēng)控部，經(jīng)合規(guī)風(fēng)控部調(diào)查后認(rèn)定。
4.1.2公司接受舉報(bào)或投訴的客戶違規(guī)行為，經(jīng)合規(guī)風(fēng)控部調(diào)查后認(rèn)定。
4.1.3合規(guī)風(fēng)控部門在日常合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)客戶違規(guī)行為。
4.1.4交易所或監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)并認(rèn)定客戶的違規(guī)行為。
4.2告知程序
4.2.1合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)在確認(rèn)客戶違規(guī)行為后，告知客戶所屬部門。
4.2.2相關(guān)部門以書面、錄音電話等可記錄的方式通知客戶違規(guī)事實(shí)、處理依據(jù)及初步處理意見。
4.3警示教育
4.3.1相關(guān)部門向客戶及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳達(dá)交易所的各項(xiàng)管理規(guī)定，進(jìn)行投資者教育宣傳。
4.4處理措施
4.4.1 對(duì)公司自主發(fā)現(xiàn)的客戶違規(guī)行為，由合規(guī)風(fēng)控部門申請(qǐng)，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官及分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審批同意，可對(duì)客戶采取提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、暫停開通新的交易編碼、暫停開通新的交易權(quán)限、限制出入金，限制開倉(cāng)等措施。
4.4.2交易所對(duì)客戶違規(guī)行為進(jìn)行處罰的，由合規(guī)風(fēng)控部門根據(jù)交易所的通知情況，報(bào)首席風(fēng)險(xiǎn)官審批后，對(duì)客戶進(jìn)行違規(guī)處理。
4.4.3 客戶違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重、多次違規(guī)或拒不改正的，公司有權(quán)終止與其的委托代理關(guān)系。
4.4.4 對(duì)于涉嫌違法的客戶，公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所報(bào)告。涉及犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
4.4.5合規(guī)風(fēng)控部根據(jù)客戶違規(guī)交易的情況，建立重點(diǎn)監(jiān)管名單，加強(qiáng)客戶投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)控制。
4.5 資料保存
4.5.1客戶違規(guī)行為的調(diào)查材料、違規(guī)處理結(jié)果、處置記錄、客戶通知記錄等資料，由合規(guī)風(fēng)控部存檔保存。
5 附則
5.1 本辦法未盡事宜，按照各交易所規(guī)則執(zhí)行。
5.2本辦法由公司合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。